重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

諜战剧再掀收视热潮：《无间》和《薄冰》展现谍战魅力

[北京讯] 近期，谍战剧《无间》和《薄冰》的热播，再次引发了观众对谍战题材的关注。这两部剧集以其跌宕起伏的剧情、烧脑的悬疑推理和精彩的动作场面，收获了良好的口碑和高涨的收视率。

《无间》由靳东、王志文、李佳主演，讲述了潜伏在军统内部的中共特工陆风，在险恶的环境中与敌人斗智斗勇，最终战胜邪恶势力的故事。该剧以其精湛的演技、高超的制作和扣人心弦的剧情，在开播之初就引发了热议。观众纷纷表示，被靳东饰演的陆风所吸引，也被剧中紧张刺激的剧情所感染。

《薄冰》由彭冠英、陈钰琪、王劲松主演，讲述了军统特工陈浅奉命潜入日本梅机关，冒着生命危险执行任务的故事。该剧以其年轻化的视角和快节奏的叙事，吸引了众多年轻观众。观众表示，该剧剧情紧凑，没有拖沓，看着非常过瘾。

《无间》和《薄冰》的热播，再次证明了谍战剧依然是深受观众喜爱的影视题材。近年来，随着谍战剧制作水平的不断提高，涌现出了许多精品佳作，如《叛逆者》、《对手》、《霞光》等，都取得了很好的口碑和收视率。

谍战剧之所以能够长盛不衰，主要有以下几个原因：

• 谍战剧题材具有很强的戏剧性和观赏性。谍战斗争充满了危险和挑战，也充满了智慧和谋略。将这些元素搬上荧屏，能够为观众带来强烈的视觉冲击和心理震撼。
• 谍战剧能够满足观众的窥秘心理。在现实生活中，人们往往对未知的事物充满了好奇心。而谍战剧恰恰能够满足这种好奇心，带领观众进入一个充满秘密和悬疑的世界。
• 谍战剧能够弘扬爱国主义精神。许多谍战剧都以抗日战争或解放战争为背景，讲述了无名英雄为国家和民族利益奉献牺牲的故事。这些作品能够激发观众的爱国热情，增强民族自豪感。

当然，谍战剧也存在一些需要改进的地方。比如，一些谍战剧过于追求商业效果，在剧情上过于套路化、悬浮化，缺乏现实生活基础；还有一些谍战剧对历史和人物进行歪曲，误导观众。

总体而言，谍战剧是一类具有很大发展潜力的影视题材。相信随着创作者们的不断努力，谍战剧一定会呈现出更加精彩纷呈的局面。